第一章 總則
第一條 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》（中辦發(fā)[2016]50號(hào)）等文件精神、《中國(guó)石油大學(xué)（北京）科研項(xiàng)目管理辦法》等文件要求，為加強(qiáng)我校校外協(xié)作科研項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外協(xié)項(xiàng)目”）管理，切實(shí)保障我校權(quán)益，規(guī)范外協(xié)科研經(jīng)費(fèi)支出，特制定本辦法。
第二條 外協(xié)項(xiàng)目是指我校作為委托方與其他單位所訂立的科學(xué)研究項(xiàng)目合同。凡是與我校合作開(kāi)展科學(xué)研究或技術(shù)協(xié)作，研究經(jīng)費(fèi)超過(guò)3萬(wàn)元（含）的均須訂立書(shū)面合同。外協(xié)項(xiàng)目合同簽訂必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，遵循真實(shí)、自愿、合理、公平、誠(chéng)信等原則。
第二章 項(xiàng)目分類(lèi)
第三條 根據(jù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源和性質(zhì)，外協(xié)項(xiàng)目分合作方外協(xié)項(xiàng)目和協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目?jī)深?lèi)。
合作方外協(xié)項(xiàng)目是指我校與第三方或多方合作共同承擔(dān)上級(jí)部門(mén)或委托方的科研項(xiàng)目，根據(jù)任務(wù)書(shū)或合同書(shū)的約定，為轉(zhuǎn)撥研究經(jīng)費(fèi)而訂立的外協(xié)項(xiàng)目合同。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：財(cái)政資金科研項(xiàng)目來(lái)源的合作方外協(xié)項(xiàng)目，以下達(dá)的任務(wù)書(shū)認(rèn)定的合作方為準(zhǔn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得擅自變更；非財(cái)政資金科研項(xiàng)目來(lái)源的合作方外協(xié)項(xiàng)目，在源合同中必須明確約定合作方名稱(chēng)、承擔(dān)研究任務(wù)內(nèi)容和相應(yīng)研究經(jīng)費(fèi)三方面內(nèi)容，缺一不可，原則上非財(cái)政資金科研項(xiàng)目中合作方經(jīng)費(fèi)不得超過(guò)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的30%。
協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目是指我校因開(kāi)展科學(xué)研究工作需要，利用我校研究經(jīng)費(fèi)委托外協(xié)單位進(jìn)行測(cè)試化驗(yàn)、數(shù)據(jù)處理等技術(shù)服務(wù)，以及開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)及其他科研活動(dòng)所訂立的外協(xié)科研合同。其中非財(cái)政資金科研項(xiàng)目協(xié)作方外協(xié)經(jīng)費(fèi)不得超過(guò)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的30%。
其他類(lèi)型如設(shè)備加工、車(chē)輛租用、房屋租賃、軟件購(gòu)置、原材料采購(gòu)等類(lèi)型合同不在本辦法管理范圍內(nèi)。
第三章 管理權(quán)責(zé)
第四條 學(xué)校外協(xié)項(xiàng)目管理工作由科學(xué)技術(shù)處牽頭，財(cái)務(wù)處、審計(jì)處等職能部門(mén)、各學(xué)院（研究院）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“學(xué)院”）、我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)作完成。
第五條 科學(xué)技術(shù)處作為外協(xié)項(xiàng)目主管部門(mén)，負(fù)責(zé)外協(xié)項(xiàng)目審核、合同簽訂及過(guò)程管理工作，以及協(xié)助完成外協(xié)科研經(jīng)費(fèi)撥付和監(jiān)督管理工作。
財(cái)務(wù)處和審計(jì)處分別負(fù)責(zé)外協(xié)科研經(jīng)費(fèi)撥付以及監(jiān)督管理工作，協(xié)助上級(jí)部門(mén)或委托方完成外協(xié)經(jīng)費(fèi)督查和審計(jì)工作；其他部門(mén)分別負(fù)責(zé)與外協(xié)項(xiàng)目有關(guān)的工作。
第六條 各學(xué)院負(fù)責(zé)審核本單位外協(xié)單位資質(zhì)和履約能力、外協(xié)項(xiàng)目合同，外協(xié)項(xiàng)目過(guò)程管理和監(jiān)督工作，確保外協(xié)項(xiàng)目及時(shí)、全面、高質(zhì)量地完成。
第七條 我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為源項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)確定研究任務(wù)、擬定合同條款、確認(rèn)外協(xié)單位資質(zhì)和履約能力，監(jiān)督外協(xié)單位規(guī)范使用經(jīng)費(fèi)，以及外協(xié)項(xiàng)目協(xié)調(diào)、執(zhí)行、結(jié)題和驗(yàn)收等工作。
第四章 外協(xié)單位資質(zhì)審查
第八條 外協(xié)單位必須具有承擔(dān)相關(guān)研發(fā)工作或技術(shù)服務(wù)的能力，具備相應(yīng)資質(zhì)，確保能夠履行合同內(nèi)容和規(guī)范使用經(jīng)費(fèi)。外協(xié)單位應(yīng)接受我校資質(zhì)審查，提供真實(shí)、合法、有效的資質(zhì)審查材料。
第九條 資質(zhì)審查主要從裝備水平、技術(shù)能力、研發(fā)基礎(chǔ)、人員配備、平臺(tái)資質(zhì)等方面進(jìn)行審核，應(yīng)結(jié)合外協(xié)項(xiàng)目研究目標(biāo)的需要，全方位考察履約能力，重點(diǎn)考察業(yè)務(wù)相關(guān)性以及技術(shù)能力和研發(fā)基礎(chǔ)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。
外協(xié)單位如果是全日制本科的高等院校（含國(guó)外大學(xué)）,各類(lèi)科研院所以及國(guó)有企業(yè),或擁有相關(guān)認(rèn)證資質(zhì)如CNAS、CMA認(rèn)證以及軟件企業(yè)認(rèn)證、超級(jí)計(jì)算中心等，并承擔(dān)與資質(zhì)密切相關(guān)的外協(xié)任務(wù)的，可免于或相應(yīng)降低資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)審查民營(yíng)企業(yè)等外協(xié)單位。
第十條 在簽訂外協(xié)項(xiàng)目合同前，我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)就有關(guān)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)進(jìn)行聲明并遵守回避原則。我校關(guān)聯(lián)人包括源項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、經(jīng)費(fèi)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目參加人員；關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)自然人、法人或其他組織；關(guān)聯(lián)自然人指與項(xiàng)目執(zhí)行人有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以?xún)?nèi)旁系血親以及姻親關(guān)系的人；關(guān)聯(lián)法人和其他組織是指項(xiàng)目執(zhí)行人本人任職或兼職、或親屬在其中擔(dān)任重要職務(wù)的單位，或者項(xiàng)目執(zhí)行人及其親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織。學(xué)校重點(diǎn)審查我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與其本人或其配偶、親屬成立的公司之間的關(guān)聯(lián)交易。
第十一條 學(xué)校相關(guān)部門(mén)保留對(duì)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)情況進(jìn)行后續(xù)檢查的權(quán)利。如果在檢查中發(fā)現(xiàn)未主動(dòng)申報(bào)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易顯失公平的，學(xué)校視情況進(jìn)行處理。對(duì)在關(guān)聯(lián)交易中牟取私利的，學(xué)校將移交有關(guān)部門(mén)處理，追究當(dāng)事人的相關(guān)責(zé)任；觸犯法律的，移送司法部門(mén)處理。
第十二條 外協(xié)項(xiàng)目?jī)?nèi)容涉及保密的，必須按國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定審查承擔(dān)單位的相關(guān)事項(xiàng)。
第五章 審批及管理
第十三條 合作方外協(xié)項(xiàng)目應(yīng)在源合同立項(xiàng)后立即簽訂外協(xié)項(xiàng)目合同并開(kāi)展研究工作。由我校負(fù)責(zé)人在科學(xué)技術(shù)處備案后，嚴(yán)格按照上級(jí)部門(mén)或委托方的要求，簽訂外協(xié)項(xiàng)目合同，配合過(guò)程管理。外協(xié)項(xiàng)目完成后，我校負(fù)責(zé)人提交《校外協(xié)作科研項(xiàng)目結(jié)題登記表》，雙方共同接受上級(jí)部門(mén)或委托方的驗(yàn)收。
第十四條 協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目合同應(yīng)在源合同下達(dá)后，按年度預(yù)算制定總體外協(xié)計(jì)劃，落實(shí)協(xié)作單位并在當(dāng)年度簽訂外協(xié)合同。有年度預(yù)算的（如油氣重大專(zhuān)項(xiàng)）必須執(zhí)行外協(xié)計(jì)劃。
外協(xié)項(xiàng)目合同以實(shí)際簽訂時(shí)間為正式的開(kāi)始時(shí)間,不得為突擊支出經(jīng)費(fèi)而在項(xiàng)目即將結(jié)題驗(yàn)收時(shí)集中簽訂外協(xié)合同和撥款。
第十五條 協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目根據(jù)不同情況接受學(xué)校的嚴(yán)格管理。合同簽訂前，我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須提交無(wú)關(guān)聯(lián)交易承諾書(shū)、外協(xié)單位履約能力調(diào)研報(bào)告、資質(zhì)審查表、外協(xié)項(xiàng)目合同文本、源項(xiàng)目預(yù)算并按照下列審批權(quán)限提交審批：
（一）外協(xié)經(jīng)費(fèi)10萬(wàn)元以下（含），學(xué)院審查后提交科學(xué)技術(shù)處主管科室審批；
（二）外協(xié)經(jīng)費(fèi)10-30萬(wàn)元（含），學(xué)院審查后提交科學(xué)技術(shù)處，由科室和主管副處長(zhǎng)審批；
（三）外協(xié)經(jīng)費(fèi)30-50萬(wàn)元（含），學(xué)院審查后提交科學(xué)技術(shù)處，由科室、主管副處長(zhǎng)和處長(zhǎng)審批；
（四）外協(xié)經(jīng)費(fèi)超過(guò)50萬(wàn)元，學(xué)院審查后提交科學(xué)技術(shù)處，經(jīng)科學(xué)技術(shù)處提交主管校長(zhǎng)審批。
第十六條 協(xié)作方外協(xié)科研經(jīng)費(fèi)審批額度實(shí)行累加制度，任何單位和個(gè)人不得通過(guò)拆分合同等形式逃避相關(guān)審批。累加額度包括：某項(xiàng)目支出外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總和；或某項(xiàng)目與某協(xié)作單位簽訂外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總和；或某負(fù)責(zé)人一年內(nèi)用不同項(xiàng)目與同一協(xié)作單位簽訂外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總和（以新簽外協(xié)科研管理系統(tǒng)提交時(shí)間向前一年計(jì)）。
第十七條 以下類(lèi)型協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目在正式簽訂合同前必須經(jīng)過(guò)開(kāi)題論證，開(kāi)題論證程序按照外協(xié)項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則執(zhí)行：
（一）外協(xié)單位為國(guó)內(nèi)外高等院校、科研院所以及國(guó)有大中型企業(yè)，單項(xiàng)外協(xié)項(xiàng)目合同額超過(guò)30萬(wàn)，累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元。
（二）外協(xié)單位為民營(yíng)企業(yè)的，單項(xiàng)外協(xié)項(xiàng)目合同額超過(guò)10萬(wàn)元，累計(jì)超過(guò)20萬(wàn)元。
以上累計(jì)均指符合本辦法第十六條的。
第十八條 外協(xié)項(xiàng)目合同文本可選用國(guó)家或?qū)W校的格式文本，出版合同、設(shè)備租賃合同等可與外協(xié)單位協(xié)商擬定，與國(guó)外單位簽訂的外協(xié)項(xiàng)目合同以中文版為準(zhǔn)，如雙方對(duì)合同條款有歧義的，以中文合同條款為準(zhǔn)，外協(xié)項(xiàng)目合同文本要充分保障學(xué)校權(quán)益，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，合同要件齊備。雙方有關(guān)人員簽字，加蓋雙方公章或合同章及騎縫章后正式生效。
第十九條 合同生效后，不得隨意變更研究?jī)?nèi)容和有關(guān)條款。確需變更的，雙方協(xié)商一致后，根據(jù)項(xiàng)目來(lái)源，可按照任務(wù)下達(dá)方有關(guān)管理程序辦理，或根據(jù)相關(guān)審批程序辦理。
第二十條 合作方項(xiàng)目研究成果、固定資產(chǎn)歸屬等按照相關(guān)類(lèi)型項(xiàng)目管理辦法或依據(jù)項(xiàng)目下達(dá)部門(mén)的規(guī)定；協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目相關(guān)權(quán)屬必須在外協(xié)項(xiàng)目合同中明確約定，原則上應(yīng)歸我校所有。
第二十一條 協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目完成后，應(yīng)及時(shí)辦理結(jié)題或驗(yàn)收手續(xù)。
（一）采用結(jié)題方式的項(xiàng)目
1.未采取開(kāi)題論證方式的外協(xié)項(xiàng)目合同；
2.特殊類(lèi)型外協(xié)項(xiàng)目合同如現(xiàn)場(chǎng)施工、運(yùn)輸、取樣、圖書(shū)出版、設(shè)備租賃、制圖等內(nèi)容的外協(xié)項(xiàng)目合同。
項(xiàng)目完成后，由我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科學(xué)技術(shù)處提交《校外協(xié)作科研項(xiàng)目結(jié)題登記表》及相關(guān)資料。
（二）采用驗(yàn)收方式的項(xiàng)目
1.所有需要開(kāi)題論證的項(xiàng)目；
2.驗(yàn)收程序按照外協(xié)項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。
第二十二條 結(jié)題和驗(yàn)收前，我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須按照合同約定完成歸屬我校的軟件著作權(quán)、專(zhuān)利、樣機(jī)、裝置等國(guó)有資產(chǎn)登記工作。負(fù)責(zé)人需提供相關(guān)登記證明材料方可辦理結(jié)題和驗(yàn)收。
第二十三條 外協(xié)項(xiàng)目結(jié)題和驗(yàn)收后，外協(xié)單位應(yīng)向我校提交合同約定的全套技術(shù)資料，如技術(shù)研究報(bào)告、測(cè)試分析報(bào)告、專(zhuān)利、軟件等，軟件開(kāi)發(fā)合同應(yīng)按技術(shù)規(guī)范提交相關(guān)資料。相關(guān)材料由雙方加蓋公章后，與源項(xiàng)目一并歸檔，源項(xiàng)目為科研發(fā)展基金的外協(xié)項(xiàng)目，可單獨(dú)歸檔。
第二十四條 外協(xié)項(xiàng)目因故無(wú)法按時(shí)完成時(shí)，我校外協(xié)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)經(jīng)學(xué)院向科學(xué)技術(shù)處報(bào)告，學(xué)校視情況予以處理。因非主觀(guān)原因未能按時(shí)完成，在項(xiàng)目延期不影響源項(xiàng)目整體進(jìn)展的情況下，外協(xié)單位可申請(qǐng)一定的寬限期。若不能延期且導(dǎo)致各種后果，按照合同約定追究相關(guān)人員和外協(xié)單位責(zé)任。
第二十五條 外協(xié)項(xiàng)目因故需要終止或解除時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽署終止或解除協(xié)議并根據(jù)具體情況完成后續(xù)管理程序，如外協(xié)單位應(yīng)向我校移交已完成工作成果和資料，退回部分或全部科研經(jīng)費(fèi)等。
第六章 經(jīng)費(fèi)管理
第二十六條 外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付原則上必須依據(jù)研究工作開(kāi)展情況，以分期撥付為主。
（一）合作方外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付應(yīng)按照項(xiàng)目下達(dá)部門(mén)或委托方撥款計(jì)劃和進(jìn)度進(jìn)行。收到上級(jí)撥款后立即撥付相應(yīng)經(jīng)費(fèi)，不得延誤，確保項(xiàng)目按期完成；
（二）協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照研究進(jìn)度分期撥款，一般分項(xiàng)目啟動(dòng)、年度檢查、中期檢查、驗(yàn)收通過(guò)后等階段撥付，研究目標(biāo)為軟件、樣機(jī)等產(chǎn)品時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照研發(fā)程序撥付。驗(yàn)收通過(guò)前不得一次撥付全款，尾款比例不得低于30%；確需一次全額撥付的，必須在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后進(jìn)行。
第二十七條 學(xué)校要加強(qiáng)外協(xié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理：合作方外協(xié)項(xiàng)目簽訂合同時(shí)必須根據(jù)項(xiàng)目總預(yù)算向外協(xié)單位下達(dá)詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，外協(xié)單位應(yīng)按照下達(dá)預(yù)算使用經(jīng)費(fèi)，如需調(diào)整，應(yīng)履行相應(yīng)的審批程序；協(xié)作方外協(xié)項(xiàng)目的外協(xié)單位必須根據(jù)項(xiàng)目需要，規(guī)范合理使用科研經(jīng)費(fèi)，符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
第二十八條 根據(jù)需要，外協(xié)單位應(yīng)向我校提供真實(shí)、合法、有效的決算材料和財(cái)務(wù)憑證，根據(jù)要求接受上級(jí)部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)及我校進(jìn)行的審計(jì)。對(duì)檢查或?qū)徲?jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，外協(xié)單位應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，我?？山K止合同，追回已撥經(jīng)費(fèi)并追究外協(xié)單位違約責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第七章 信息公開(kāi)和誠(chéng)信機(jī)制
第二十九條 學(xué)校根據(jù)科研項(xiàng)目管理辦法，對(duì)外協(xié)項(xiàng)目相關(guān)信息以各種方式進(jìn)行公開(kāi)，接受公眾監(jiān)督，確保真實(shí)、公開(kāi)、公平、公正。
第三十條 學(xué)校對(duì)外協(xié)單位采用信譽(yù)等級(jí)機(jī)制，根據(jù)資質(zhì)審查情況、外協(xié)項(xiàng)目完成情況，將外協(xié)單位進(jìn)行信譽(yù)評(píng)級(jí)，并根據(jù)評(píng)級(jí)情況開(kāi)展后續(xù)管理工作。
第八章 附則
第三十一條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行，由科學(xué)技術(shù)處負(fù)責(zé)解釋。原管理辦法《中國(guó)石油大學(xué)（北京）校外協(xié)作科研項(xiàng)目管理辦法》（中石大京科〔2013〕2號(hào)）同時(shí)廢止。